2020年券商分類結(jié)果出爐 15家躋身AA級

　　中國證監(jiān)會8月26日公布2020年證券公司分類結(jié)果，A類公司共有47家，比去年增加9家，其中AA級公司15家，比去年增加5家，A級公司32家，比去年增加4家。值得關(guān)注的是，證監(jiān)會7月10日發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》。這也是新版分類監(jiān)管規(guī)定出爐后，首次公布評級結(jié)果。業(yè)內(nèi)人士指出，新規(guī)出臺后，此次分類結(jié)果體現(xiàn)了三大亮點(diǎn)，在風(fēng)險管理方面實現(xiàn)了四個引導(dǎo)。

　　強(qiáng)化分類監(jiān)管

　　分類結(jié)果顯示，近20家中小型券商被評為A類A級。風(fēng)險事件頻出的網(wǎng)信證券在參評的證券公司中墊底，被評為D類。

　　證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，將根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　證監(jiān)會指出，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的整體狀況。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

　　實現(xiàn)四方面引導(dǎo)

　　業(yè)內(nèi)人士指出，新規(guī)出臺后，分類評級結(jié)果體現(xiàn)出特色化、專業(yè)化、差異化三大亮點(diǎn)：專業(yè)化即引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)。差異化和特色化方面，今年分類評級結(jié)果在財富管理類、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)類、財務(wù)顧問類等特色化業(yè)務(wù)方面，均有部分中小型券商獲得加分，將引導(dǎo)行業(yè)實現(xiàn)差異化、特色化發(fā)展。

　　無論是大券商還是中小券商都要在監(jiān)管導(dǎo)向下得到更好發(fā)展，對于財富管理、財務(wù)顧問等都有特色加分，讓有特色的中小券商有所體現(xiàn)，把差異化發(fā)展格局進(jìn)一步深化。

　　“此次分類評級結(jié)果，在風(fēng)險管理方面實現(xiàn)了四個引導(dǎo)。”上述人士進(jìn)一步指出，一是引導(dǎo)證券公司更加重視風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)有效。最近3個、4個評價期內(nèi)主要風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，分別加2分、3分，行業(yè)參評主體均獲得以上加分。

　　二是引導(dǎo)行業(yè)更加重視資本約束。評價期內(nèi)風(fēng)險覆蓋率達(dá)到130%且凈資本150億元以上、風(fēng)險覆蓋率達(dá)到130%的，分別加2分、1分，近三分之一的證券公司獲得2分加分。

　　三是引導(dǎo)證券公司更加重視風(fēng)險管理的全覆蓋及風(fēng)險監(jiān)測的有效性。證券公司實現(xiàn)風(fēng)險控制指標(biāo)并表管理、風(fēng)險管理全面覆蓋境內(nèi)外子公司、同一業(yè)務(wù)和同一客戶信用風(fēng)險歸口管理、各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)逐日系統(tǒng)化采集、各類風(fēng)險控制指標(biāo)T+1日計量和報告，加1分。今年部分證券公司獲得以上加分。

　　四是引導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r與風(fēng)險管理能力更相適應(yīng)。部分公司存在公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不相適應(yīng)的情況，此次細(xì)化完善了風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，使分類評價結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司合規(guī)風(fēng)控狀況和行業(yè)整體格局。（昝秀麗）