2020年券商分類結果出爐 15家躋身AA級

　　中國證監會8月26日公布2020年證券公司分類結果，A類公司共有47家，比去年增加9家，其中AA級公司15家，比去年增加5家，A級公司32家，比去年增加4家。值得關注的是，證監會7月10日發布《關于修改〈證券公司分類監管規定〉的決定》。這也是新版分類監管規定出爐后，首次公布評級結果。業內人士指出，新規出臺后，此次分類結果體現了三大亮點，在風險管理方面實現了四個引導。

　　強化分類監管

　　分類結果顯示，近20家中小型券商被評為A類A級。風險事件頻出的網信證券在參評的證券公司中墊底，被評為D類。

　　證監會強調，將根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

　　證監會指出，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

　　根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

　　實現四方面引導

　　業內人士指出，新規出臺后，分類評級結果體現出特色化、專業化、差異化三大亮點：專業化即引導證券公司突出主業，做優做強。差異化和特色化方面，今年分類評級結果在財富管理類、機構客戶服務類、財務顧問類等特色化業務方面，均有部分中小型券商獲得加分，將引導行業實現差異化、特色化發展。

　　無論是大券商還是中小券商都要在監管導向下得到更好發展，對于財富管理、財務顧問等都有特色加分，讓有特色的中小券商有所體現，把差異化發展格局進一步深化。

　　“此次分類評級結果，在風險管理方面實現了四個引導。”上述人士進一步指出，一是引導證券公司更加重視風控指標持續有效。最近3個、4個評價期內主要風控指標持續達標，分別加2分、3分，行業參評主體均獲得以上加分。

　　二是引導行業更加重視資本約束。評價期內風險覆蓋率達到130%且凈資本150億元以上、風險覆蓋率達到130%的，分別加2分、1分，近三分之一的證券公司獲得2分加分。

　　三是引導證券公司更加重視風險管理的全覆蓋及風險監測的有效性。證券公司實現風險控制指標并表管理、風險管理全面覆蓋境內外子公司、同一業務和同一客戶信用風險歸口管理、各項業務數據逐日系統化采集、各類風險控制指標T+1日計量和報告，加1分。今年部分證券公司獲得以上加分。

　　四是引導證券公司業務發展狀況與風險管理能力更相適應。部分公司存在公司治理與合規管理、全面風險管理與業務發展狀況不相適應的情況，此次細化完善了風險管理能力評價指標和標準，使分類評價結果更加準確反映證券公司合規風控狀況和行業整體格局。（昝秀麗）