今日實施！證監會明確系統離職人員入股行為監管

　　人民網北京6月1日電 （黃盛）日前，證監會發布了《監管規則適用指引——發行類第2號》（以下簡稱《指引》），明確了對于證監會系統離職人員入股行為的監管，并于6月1日起正式實施。據證監會發行部副主任李維友在28日證監會新聞發布會上表示，此次《指引》明確了對證監會系統離職人員入股行為的各項要求，防止違規“造富”；明確了證監會系統離職人員入股擬公開發行上市，或新三板掛牌企業的監管要求；明確靶向監管，壓實中介機構責任。

　　具體來看，《指引》主要涉及三方面內容：首先明確不當入股情形，證監會系統離職人員利用原職務影響，存在利益輸送、不合格股東入股、違規資金入股的屬于不當入股；其次是明確核查責任，是否存在離職人員入股情形，屬于不當入股的要予以清理，要進行專項說明；三是強化審核監督，建立獨立復核制度，一旦發現違法違紀，立即移交有關部門處理。

　　近年來，證監會不斷對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規代持等行為進行監管規范。今年2月，證監會發布了《監管規則適用指引—關于申請首發上市企業股東信息披露》，強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監管約束，壓實擬上市企業信息披露責任和中介機構核查責任，引導合法合規投資擬上市企業。

　　在今年4月，也有媒體報道證監會系統離職人員突擊入股擬上市公司，引發了社會各界關注。證監會對此回應表示，全面排查在審企業，對存在系統離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統規范離職人員入股行為。

　　李維友表示，對涉及離職人員入股的發行上市審核過程進行復核，主要是為了體現各市場參與方平等公平、依法合規。此外，復核在審核進度結束之后啟動，復核時間不計入審核注冊的時限。