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證監系統發出了2020年的首張罰單。
山西證監局1月2日公布了一張行政處罰書，投資者趙興龍因存在超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務，以及在限制轉讓期限內買賣股票等行為，被給予警告處罰，并處以罰款2200萬。
在云南，提起“賭石大王”趙興龍，可謂如雷貫耳。趙興龍也靠著賭石發跡，并坐上云南首富的寶座。如今，因深陷債務危機，趙興龍從云南首富寶座跌落下來，最新信息顯示，趙興龍也被列入失信被執行人名單。
趙興龍的“兩宗罪”
趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司（簡稱獅頭股份），并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業部開立。后續趙興龍安排籌措資金轉入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶（簡稱賬戶組），對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。
趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。
山西證監局指出，一是趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務。 賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”11,487,158股，占上市公司已發行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數量在2017年5月31日10點31分40秒首次超過上市公司已發行股份5%，持有“獅頭股份”11,510,758股。
賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時，且至山西證監局調查日，趙興龍未按照法律規定向中國證監會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告。
二是趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票。 賬戶組累計持有“獅頭股份”比例達到上市公司已發行股份5%后，繼續買入“獅頭股份”7,586,100股，買入金額132,747,046元。截至2017年6月1日，賬戶組累計持有“獅頭股份”19,096,858股，占上市公司已發行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。賬戶組在累計持股達到上市公司發行股份5%后，趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣“獅頭股份”。
以上事實有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉賬記錄、借款合同、相關當事人詢問筆錄等證據證明，足以認定。
山西證監局表示，趙興龍控制賬戶組進行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。
趙興龍被罰沒2200萬元
趙興龍的代理人在聽證中提出：
第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權事項的具體協商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。
第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權，但因后期未成功，無奈之下才對相關賬戶8.3%的股份進行交易并平倉，而且造成了巨額損失。
第三，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執行人名單，處罰金額過大無法履行。
山西證監局經復核認為，當事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為：
第一，交易的目的為何、是否參與收購事項的具體協商和操作、收購事項是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實認定，也不能免除其在持有股份達到5%之后的信息披露及在相關期限內停止交易的義務。
第二，交易是否虧損、是否有執行能力不影響本案的事實認定，也不屬于《行政處罰法》第27條規定的從輕減輕情形。
山西證監局決定，責令趙興龍改正，對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉讓期限內買賣股票的行為給予警告。對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉讓期限內買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。
“老賴”趙興龍
在上述趙興龍代理人的聽證建議中，有一條信息，即“趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執行人名單，處罰金額過大無法履行”。這與曾經靠著賭石發跡并坐上云南首富寶座的趙興龍信息不謀而合。
山西證監局的信息顯示，趙興龍1955年11月出生，住在云南省昆明市五華區。
2019年8月28日，東方金鈺發布了2019年半年報，報告期內，東方金鈺營業收入49,636.10萬元，比2018年同期下降77.75%；利潤為負50,010.36萬元，相比2018年同期下降1438.79%。
早在三年前，趙興龍就已因“個人原因”辭任東方金鈺董事長，子承父業火線上位的兒子趙寧在立下“將東方金鈺市值從100億元變為100億美元”后，也于2019年8月4日遞交了書面辭職報告。
東方金鈺稱，2018年以來，公司融資渠道受限，出現流動性困難。2019年上半年債務狀況未有根本性改變，公司資金面繼續緊張、控股股東股份被凍結部分被劃轉，公司部分賬戶被凍結，部分資產被拍賣或處置，融資依然困難。
而更為嚴重的是，東方金鈺因資管產品被曝出兌付逾期后債務危機愈發沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達40.61億元的逾期未償還項目，涉及多家信托、基金以及銀行。
在中國裁判文書網搜索“東方金鈺”，相關案件共計30余起，多為金融合同借款糾紛、民間借貸糾紛。2018年8月16日，北京市第三中級人民法院輪候凍結了公司大股東云南興龍實業持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關執行裁定書則顯示，被執行人云南興龍實業有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內無存款、無機動車登記信息，已經沒有財產可供執行。
根據東方金鈺2019年4月份的公告，截至2019年4月18日，公司到期未清償債務已經達到40.61億元。因擔保的債務未能及時償還，東方金鈺實控人趙寧被列為被執行人14次、失信被執行人1次，并被限制消費、限制乘坐飛機。
